深圳商报·读创客户端记者 宁可坚

仍在等待IPO的财信证券，同一天变更了五位副总裁职务。此次调整涉及两名新任副总裁的提拔及三名现任副总裁的离任，成为公司近年来最密集的高管变动事件之一。

此次变更中，公司新任命了两名高级管理人员：徐璐被任命为副总裁，杨可名被任命为副总裁兼董事会秘书。

履历显示，杨可名颇为年轻：生于1988年，硕士学历，中共党员，曾在曾在中国银行工作。曾任湖南国有资产经营管理有限公司综合管理部副部长、副部长（主持工作）；财信证券党群办公室副主任、副主任（主持工作）、主任，总裁助理，期间兼任人力资源部总经理、培训学院院长、企业文化中心总经理。现任财信副总裁、董事会秘书、工会主席。

同时，也有三名高级管理人员离任：李俭因工作调整，不再担任副总裁及董事会秘书职务，但继续担任党委副书记和副董事长；龙海彧同样因工作调整，卸任副总裁一职；而王琼则因个人原因，不再担任副总裁职务。

其中龙海彧将转任财信基金董事长，引发市场对财信证券战略布局的关注。

需要注意的是，此次调整正值财信证券IPO关键期。财信证券此次高管调整既是应对IPO关键期的主动求变，也是其深化国企改革、推动业务升级的重要举措。

业内人士分析，高管团队年轻化或为战略转型注入活力，而龙海彧掌舵财信基金，或旨在强化集团资管业务协同布局。

财信证券的IPO之路并不顺利。自2023年3月1日招股书获上交所受理以来，财信证券IPO进程已长达2年，但目前仍处于已问询阶段。

2024年3月，由于财务资料已过有效期，财信证券的IPO审核被迫中止；同年6月已更新提交相关财务资料后恢复审核。然而，到了2024年8月份，由于财信证券聘请的证券服务机构天职国际会计师事务所被证监会采取限制业务活动的监管措施，再次遭遇审核中止。直至2024年11月，财信证券更换会计师事务所并更新相关财务资料才再度恢复审核。

据招股书，财信证券是湖南省唯一的省属国有控股证券公司，近年主要从事证券经纪业务、证券自营业务、投资银行业务、信用交易业务、资产管理业务，全资子公司财信期货主要从事期货经纪业务，全资子公司惠和基金主要从事私募股权投资业务，全资子公司惠和投资主要从事另类投资业务。

因天职国际遭受“无妄之灾”的财信证券，自身也有麻烦事。

早前，财信证券披露了一则重大诉讼进展。根据湖南省桂阳县人民法院的重审判决，财信证券需赔偿湖南桂阳农村商业银行股份有限公司（简称“桂阳农商行”）本金损失1亿元，以及因越权交易债券所造成的利息与交易费用损失。

该案件最早需要追溯到2022年，彼时财信证券就以“被告身份”，被桂阳农商行告上法庭，案由为“金融借款合同纠纷”。

据悉，桂阳农商行为珠江8号定向资产管理计划（简称“珠江8号”）的委托人，财信证券为珠江8号的管理人。双方因履行《珠江8号定向资产管理计划资产管理合同》发生纠纷，桂阳农商行起诉至法院，请求判决：1、财信证券向珠江8号的委托资产托管专户（简称“托管专户”）补足因越权交易债券“15沪华信MTN001”“16华阳01”给原告带来的本金损失1亿元；2、被告向托管专户补足因越权交易给原告带来的利息损失；3、被告向托管专户补足交易费用损失625元。

2023年，湖南省桂阳县人民法院作出一审判决，判定财信证券需赔偿桂阳农商行本金加利息合计1.03亿元。财信证券不服湖南省桂阳县人民法院作出的一审判决，于2023年2月1日上诉至湖南省郴州市中级人民法院。

湖南省郴州市中级人民法院裁定：1、撤销湖南省桂阳县人民法院（2022）湘1021民初930号民事判决；2、本案发回湖南省桂阳县人民法院重新审理。

2025年1月20日，财信证券收到湖南省桂阳县人民法院《民事判决书》，上述案件经湖南省桂阳县人民法院审理，判决如下：

（一）由被告财信证券股份有限公司于本判决生效之日起十五日内向珠江8号定向资产管理计划的委托资产托管专户补足因越权交易“15沪华信MTN001”、“16华阳01”两支债券带来的本金损失1亿元。

（二）由被告财信证券股份有限公司于本判决生效之日起十五日内向珠江8号定向资产管理计划的委托资产托管专户补足因越权交易“15沪华信MTN001”债券带来的利息损失61.68万元及因越权交易“16华阳01”债券带来的利息损失302.05万元。

（三）由被告财信证券股份有限公司于本判决生效之日起十五日内向珠江8号定向资产管理计划的委托资产托管专户补足因越权交易“15沪华信MTN001”、“16华阳01”两支债券带来的交易费用损失475元。

对此，财信证券称，“目前，公司各项业务经营情况正常，财务状况稳健，所有债务均按时还本付息。上述事项对公司生产经营、财务状况及偿债能力无重大不利影响。”

另外，财信证券的合规管理也是漏洞频出，旗下多家营业部相继收到警示函。

根据吉林证监局官网2024年9月24日消息，吉林证监局决定对财信证券长春东南湖大路证券营业部采取出具警示函的监督管理措施。据查，该营业部存在三项违规，包括未有效落实从业人员投资行为管理要求；未有效履行账户使用实名制、适当性管理、异常交易管理等职责；以及在个别基金产品的销售过程中，未以显著、清晰的方式向投资人揭示风险。

2024年7月15日，重庆证监局对财信证券重庆新溉大道证券营业部出具警示函监管措施。文件显示，该营业部在聘任员工陈逸时，未严格履行任职考察主体责任；同时，对员工陈逸、邓波在营业部任职期间执业行为管理不到位。

业绩方面，招股书显示，2021年到2023年，财信证券营业收入分别为28.06亿元、33.57亿元和36.46亿元；归母净利润分别为8.26亿元、7.61亿元和8.58亿元。2024年上半年，财信证券营业收入14.45亿元，同比下降7.83%；归母净利润4.64亿元，同比下降11.29%。

截至2023年末，公司一年内到期债务占比达76.32%，流动性管理存在挑战。