中航证券遭深交所书面警示，在IPO保荐项目中多项业务违规_生活资讯

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2025-05-24 19:11:14

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【大河财立方消息】5月23日，深交所对中航证券下发监管函。

经查，中航证券在担任浙江泛源科技股份有限公司（以下简称浙江泛源）创业板IPO项目保荐人过程中，存在多项违规行为。

深交所现场督导发现，中航证券对浙江泛源及其关联方等主体资金流水核查不到位。

一是未对浙江泛源子公司部分账户执行核查程序。

二是对浙江泛源实际控制人资金流水核查不到位，包括未充分核查浙江泛源实际控制人滕芳萍报告期内购买大额理财产品和证券期货产品的资金去向及其证券账户、期货账户的交易情况，披露的部分资金用途与实际不符，未充分核查实际控制人及其直系亲属与部分亲友之间借款资金用途等情况。

此外，中航证券还存在未充分关注并审慎核查浙江泛源存货管理相关内部控制不规范情形，发表意见不准确；未充分关注并审慎核查浙江泛源研发相关内部控制不规范情形，发表意见不准确；对浙江泛源与Certus集团交易等相关事项核查不到位;函证、访谈等核查程序执行不到位等违规行为。

鉴于上述违规事实及情节，深交所决定：对中航证券采取书面警示的自律监管措施。

责编:陈玉尧 | 审核:李震 | 监审:古筝

核查警示项目实际控制人泛源保荐浙江深交所资金部分中航证券大河财立方

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